据统计,目前国内已共有54家机构获得基金投顾试点资格批文,包括23家公募基金,25家证券公司,3家银行,3家第三方独立销售机构。

2019年10月,先后有18家机构拿到基金投顾业务试点资格,因看好这一业务的前景,基金公司、券商、第三方机构等都在积极投身于投顾资格申请及准备之中。

自今年6月份以来,基金投顾牌照多次“更新扩容”,有多家机构通过答辩获得基金投顾的备案函。6月25日,15家机构拿到基金投顾试点批文,包括工银瑞信基金、博时基金、广发基金等9家基金公司以及兴业证券、招商证券等6家券商。

7月2日,新一批17家机构拿到基金投顾试点批文,包括华泰柏瑞基金、景顺长城基金等7家基金公司以及光大证券、平安证券等10家券商。

7月9日,今年第三批机构获得基金投顾试点资格备案函,包括国泰基金、国海富兰克林基金、华宝证券、华西证券。

据悉,上述机构拿到基金投顾试点资格备案函之后,需开展搭建系统等一系列展业前的筹备工作,之后要向地方证监局申请场检(即现场检查),现场检查通过之后才能正式开展业务。

与传统的为客户提供投资建议,但不直接进行投资操作的卖方思维不同,基金投顾则有完全的权限,直接接受客户委托,代替客户进行标的资产的选择,投资组合的构建,和蕞后的组合再平衡操作,这时的投资研究基于买方思维。站在买方思维上,客户利益和投顾利益将会绑定,机构将通过提高自身投研服务,让客户长期真正产生收益,进而不断保持和做大资产管理规模。

业内人士认为,随着基金投顾试点机构的不断增多,基金投顾业务有望向常规化发展,未来规模将达到万亿级别;后期还将有机构获批基金投顾试点资格,给这个行业带来更多的新鲜血液和尝试,引导这一业务往更加良性的方向发展。

本文源自资本邦